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郑州商品交易所认真落实要求维护中小投资者

2019-02-27 23:20:55

郑州商品交易所:认真落实要求 维护中小投资者合法权益

中小投资者是我国现阶段期货市场的主要参与群体。近日,国务院办公厅发布《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》,对于进一步维护中小投资者合法权益,促进期货市场持续健康发展具有重要意义。

郑州商品交易所高度重视中小投资者合法权益保护。一方面,通过积极推动市场一线监管转型,切实为中小投资者提供“三公”、安全的交易平台及环境:针对投资者交易各环节制订科学规范的制度流程,对于部分投资者申请事项实行电子化审批,切实提高监管工作效率;明确异常交易行为、关联账户认定等标准,建立监控、调查、审理分离的市场监察工作机制,不断提高一线监管工作科学化、规范化水平;密切监控自成交、频繁报撤、大额报撤、影响交割结算价格等异常交易行为,严格依规进行处理;开发完善市场监察系统,上线交割仓库远程视频监控系统,加强事中监控,提高查处各类损害中小投资者违法违规行为工作的及时性、准确性;依托中国证监会、派出机构、期货交易所、期货协会以及期货保证金监控中心“五位一体”监管体系,不断增强中小投资者合法权益监管保护合力;通过加大监察技术投入,充实监管力量,优化人员结构等措施,提升一线监管人员专业素质和水平,提高市场一线监管效能。

另一方面,通过全面、扎实、有效地市场服务宣传,不断深化投资者特别是中小投资者教育工作,帮助投资者树立理性投资理念,提高自我保护意识和能力。近年来,郑商所针对不同类型的中小投资者培训需求,持续开展了“期货服务三农”、“走近产业、贴近行业、服务企业”、“千人培训计划”等活动,支持会员公司实施“万人培训活动”等。同时,加强与国内多家权威媒体合作,积极探索期货信息下基层、到田间有效方式,扎实开展自媒体宣传平台建设,不断提高期货知识普及、投资风险揭示等投资者教育工作水平,努力帮助投资者培养良好投资习惯,树立理性投资理念。

国务院办公厅发布的《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》紧紧围绕中小投资者基本权利,做出了有针对性的制度安排。下一阶段,郑商所将认真落实文件要求,按照中国证监会有关部署,紧密结自身工作实际,紧紧围绕“两维护,一促进”工作重心,在加快一线监管转型、深化投资者服务中更好地维护中小投资者合法权益。

首先,进一步梳理事前监管事项,“简政放权”。根据品种特点和市场情况,继续优化投资者申请事项审批机制,完善交易限仓制度,研究完善保证金制度,优化交割仓库布局。创新工作方式,推行“精细化”、“差异化”监管,更好地满足中小投资者参与市场的需要。

其次,进一步完善制度机制,强化对中小投资者的一线监管保护。健全期货市场监察风险管理体系与工作流程,完善监察工作标准体系,建立“高效型”监察工作机制,实现适当监管、灵活监管、主动监管,不断提高监管执法能力和公信力。

第三,进一步加强投资者服务,培养投资者良好投资理念。跟踪投资者需求变化,有针对性开展各类市场培训活动,提高实效性。针对证券市场投资者对期货市场了解不足的情况,重点开展IB客户专项培训。

第四,加强投资者教育,提高投资者自我保护能力。开通微博、等自媒体平台,探索信息披露新途径。拓宽投资者沟通渠道,加强宣传教育,普及期货知识,倡导理性投资,树立“交易自负”理念。研究制订保障中小投资者知情权制度、投资者适当性制度,将合适产品卖给合适的投资者。

第五,继续大力加强监管和服务能力建设,充实一线监管和服务力量,加强学习培训,增强团队合力,提升保护中小投资者合法权益的能力。

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